中資北方子公司年內三曝違規 曾作風彪悍硬扛證監局
广东快乐十分走势图
長途電話6分錢暢聊天下
彩印名片5盒40元包快遞
手機號碼任意顯示不信?
搞笑視頻-焦點視頻網
中國香蕉網信息免費發布
 網站首頁 | 國內關注 | 百姓民生 | 熱點財經 | 中國資訊 | 社會聚焦 | 媒體報道 | 滾動資訊 | 健康醫療 | 食品安全 | 房產地產 | 聚焦關注 | 商業合作 | 關于我們 | 聯系我們
您的位置: 首頁 > 正文
中資北方子公司年內三曝違規 曾作風彪悍硬扛證監局
來源: 2019-09-02 18:44:34

  原標題:中資北方子公司年內三曝違規 曾作風彪悍硬扛證監局

  中國經濟網北京9月2日訊 中國證監會網站近日公布的陜西監管局行政監管措施決定書(陜證監措施字〔2019〕020號)顯示,經查,北京中資北方投資顧問有限公司(以下簡稱“中資北方”)西安分公司在開展證券投資咨詢業務中,存在以下違規行為:一是未完整留存客戶營銷檔案;二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營業場所西安市雁塔區長延堡街道長豐國際廣場A座1506室、1507室,至2019年4月11日終止上述營業場所,均未依法履行報備程序;違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第二十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條的規定。

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,現責令中資北方西安分公司立即予以改正。中資北方西安分公司應分析問題產生原因,并按照內部制度追究責任,進一步加強內部控制,切實做到合規經營,并于9月20日前向陜西監管局提交整改報告,整改經陜西監管局驗收前,不得新增證券投資咨詢相關業務。

  據中國經濟網記者查詢發現,中資北方西安分公司年內就曾有過違規記錄。6月17日,中國證監會公布的中國證監會陜西監管局行政監管決定書(陜證監措施字〔2019〕15號)顯示,今年以來,陜西監管局在調查涉及中資北方西安分公司的多起舉報事項時,中資北方西安分公司以全員在北京公司總部內部培訓為由,拒不配合陜西監管局現場取證和調查,嚴重阻礙陜西監管局履行監督管理職責。陜西監管局就曾責令中資北方西安分公司改正。

  此外,中國證監會網站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構名錄(2019年6月),共計28家證券投資咨詢機構上榜。北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司名列其中。

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當遵守法律、行政法規和本規定,加強合規管理,健全內部控制,防范利益沖突,切實維護客戶合法權益。

  《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條規定:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

  證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規定:證券、期貨投資咨詢機構的業務方式、業務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業資格的業務人員發生變化的,應當自發生變化之日起五個工作日內,向地方證管辦(證監會)提出變更報告,辦理變更手續。

  以下為原文:

  關于對北京中資北方投資顧問有限公司西安分公司采取責令改正監管措施的決定

  北京中資北方投資顧問有限公司西安分公司:

  經查,你分公司在開展證券投資咨詢業務中,存在以下違規行為:一是未完整留存客戶營銷檔案;二是你分公司于2018年4月20日新增營業場所西安市雁塔區長延堡街道長豐國際廣場A座1506室、1507室,至2019年4月11日終止上述營業場所,均未依法履行報備程序;違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第三條、第二十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條的規定。

  按照《暫行規定》第三十三條規定,現責令你分公司立即予以改正。你分公司應分析問題產生原因,并按照內部制度追究責任,進一步加強內部控制,切實做到合規經營,并于9月20日前向我局提交整改報告,整改經我局驗收前,不得新增證券投資咨詢相關業務。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  2019年8月23日

轉發就是我們的動力!戳下面按鈕轉發吧!
備注:轉載僅為傳播信息,法律責任由原創者承擔!

八寶網 Copyright @ 2017-2020 All Rights Reserved